2008年4月23日，温家宝总理签署国务院令公布《证券公司风险处置条例》（以下简称条例），并自公布之日起施行。就条例的有关问题，国务院法制办、证监会负责人接受了记者的采访。

　　一、问：条例的起草背景和必要性是什么？

　　答：在2003年底至2004年上半年，随着证券市场行情的持续低迷和结构性调整，一批证券公司的问题急剧暴露，证券行业多年积累的风险呈现集中爆发态势，证券公司面临自行业建立以来的第一次系统性危机，不但严重危及资本市场的安全，而且波及社会稳定，情况十分严重，迫切需要采取措施进行综合治理。在国务院统一部署和坚强领导下，有关部门、司法机关和地方政府密切配合，按照国务院《证券公司综合治理工作方案》认真开展综合治理工作。证监会依法采取托管、接管、撤销或撤销业务许可、责令关闭等措施，对三十多家严重违法违规的高风险证券公司进行了处置，彻底化解了历史遗留风险，并严格责任追究，依法打击违法违规行为，净化了市场，同时进一步健全了监管机制，完善了市场基础制度，证券公司的合法经营意识和风险管理能力普遍增强，行业整体状况显著好转。条例正是在证券公司综合治理这样的背景下制定的。

　　条例的制定和出台是很有必要的。首先，条例的出台是进一步细化和落实《证券法》、《企业破产法》的需要。2005年10月全国人大常委会修订的《证券法》和2006年8月审议通过的《企业破产法》，对证券公司风险处置的基本制度作了原则性规定，为了细化和落实《证券法》、《企业破产法》的有关规定，有必要制定条例。其次，条例的出台是总结风险处置现有经验，把风险处置政策和措施规范化、制度化的需要。在近几年的证券公司风险处置过程中，证券公司风险处置工作遇到大量的复杂问题，针对这些问题，证监会、公安部、人民银行、财政部、银监会、法制办等有关部门和最高人民法院共同研究并报经国务院批准后，采取了许多措施，出台了很多政策，这些政策和措施经过实践检验证明是成功的。通过条例，总结现有经验，把这些政策和措施规范化、制度化，并为今后及时化解证券公司风险，完善市场退出机制，保护投资者合法权益提供依据，十分必要。

　　二、问：起草条例的指导思想和基本原则是什么？

　　答：这次制定条例的指导思想是：总结近年来证券公司风险处置过程中好的措施和成功经验，立足现实需要，同时考虑将来的发展趋势，进一步健全和完善证券公司市场退出机制，巩固证券公司综合治理的成果，促进证券市场健康稳定发展。

　　制定条例的基本原则是：1、化解证券市场风险，保障证券交易正常运行，促进证券业健康发展；2、保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定；3、细化、落实《证券法》、《企业破产法》，完善证券公司市场退出法律制度；4、严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人。

　　三、问：条例对处置证券公司风险规定了哪些具体措施？

　　答：条例规定了五种主要的风险处置措施：停业整顿、托管、接管、行政重组、撤销。

　　1、停业整顿。停业整顿是自我整改的一种处置措施。当证券公司风险控制指标不符合规定，在规定期限内未能完成整改时，证监会可以责令其停止部分或者全部业务进行整顿。

　　2、托管、接管。托管、接管是无自我整改能力，需要借助外力进行整顿的一种处置措施。当证券公司治理混乱、管理失控，或者挪用客户资产且不能自行弥补，或者在证券交易结算中多次发生交收违约、交收违约数额较大，或者风险控制指标不符合规定、发生重大财务危机时，证监会按规定程序选择专业机构成立托管组，对其证券经纪等涉及客户的业务进行托管;情节严重的，证监会按规定程序组织专业人员成立接管组，接管该证券公司。

　　3、行政重组。行政重组是出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，有可行的重组计划的证券公司，向证监会申请进行行政重组。在停业整顿、托管、接管过程中，符合条件的，证券公司也可以向证监会申请行政重组。行政重组申请需经证监会批准。

　　4、撤销。撤销是对经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件的证券公司，采取的市场退出措施。证券公司违法经营特别严重，不能清偿到期债务，需要动用证券投资者保护基金的，证监会可以直接撤销该证券公司。